中共山東省委 山東省人民政府
關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)
一、優(yōu)化國(guó)有金融資本配置格局
適應(yīng)全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，有進(jìn)有退、有所為有所不為，合理調(diào)整國(guó)有金融資本在銀行、保險(xiǎn)、證券等行業(yè)的比重，提高資本配置效率。對(duì)關(guān)系全省金融安全穩(wěn)定的骨干金融機(jī)構(gòu)，保持國(guó)有金融資本足夠的控制力和主導(dǎo)作用。對(duì)處于競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，積極引入各類資本，國(guó)有金融資本可以絕對(duì)控股、相對(duì)控股，也可以參股。穩(wěn)妥開展國(guó)有金融機(jī)構(gòu)混合所有制改革。
二、深化國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改革
引導(dǎo)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)完善現(xiàn)代金融企業(yè)制度，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力、控制力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力。對(duì)骨干金融機(jī)構(gòu)，著力打造與其功能分類相適應(yīng)的金融投資運(yùn)營(yíng)公司。深化城商行、農(nóng)商行改革,發(fā)揮國(guó)有金融資本引領(lǐng)作用，鼓勵(lì)引入優(yōu)質(zhì)戰(zhàn)略投資者。推進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)公司制股份制改革，推動(dòng)具備條件的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改制上市。
三、加強(qiáng)國(guó)有金融資本集中統(tǒng)一管理
縣級(jí)以上各級(jí)政府依照法律法規(guī)履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)，授權(quán)同級(jí)財(cái)政部門集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)并對(duì)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享受收益等出資人權(quán)利。各級(jí)財(cái)政部門可分類分企管理國(guó)有金融資本。對(duì)省屬一級(jí)金融企業(yè)，由省財(cái)政廳根據(jù)省政府授權(quán)直接履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)；對(duì)省國(guó)資委履行出資人職責(zé)省屬企業(yè)再出資的國(guó)有金融資本，維持現(xiàn)有管理體制不變，由出資企業(yè)行使股東權(quán)利，執(zhí)行財(cái)政部門確定的統(tǒng)一管理制度。市縣級(jí)財(cái)政部門根據(jù)需要，確定直接履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的金融機(jī)構(gòu)，也可以委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理。各級(jí)財(cái)政部門要建立本級(jí)履行出資人職責(zé)的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)管理名錄，明確管理部門和管理方式。管理名錄適時(shí)調(diào)整、動(dòng)態(tài)管理，并及時(shí)報(bào)省財(cái)政廳備案。
四、以管資本為主加強(qiáng)資產(chǎn)管理
按照統(tǒng)一規(guī)制、分級(jí)管理原則，財(cái)政部門要科學(xué)界定出資人管理邊界，以管資本為主依法依規(guī)建立管理權(quán)力和責(zé)任清單。對(duì)各級(jí)政府及其部門等直接投入金融機(jī)構(gòu)的國(guó)有資本，股權(quán)可依法依規(guī)劃轉(zhuǎn)同級(jí)財(cái)政部門；對(duì)國(guó)有企業(yè)投入金融機(jī)構(gòu)的國(guó)有法人資本，原則上維持股權(quán)歸屬關(guān)系。遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)出資實(shí)施資本穿透管理，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制。國(guó)有金融資本情況要全口徑向黨委、政府報(bào)告，并按規(guī)定向人大常委會(huì)報(bào)告國(guó)有金融資產(chǎn)管理情況，具體報(bào)告責(zé)任由同級(jí)財(cái)政部門承擔(dān)。
五、加強(qiáng)國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理
健全國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理制度體系。加強(qiáng)對(duì)國(guó)有金融資本的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)分析，做好清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等工作。規(guī)范國(guó)有金融機(jī)構(gòu)及其重點(diǎn)子公司設(shè)立、改制重組、增資擴(kuò)股、合并分立、無(wú)償劃轉(zhuǎn)、上市發(fā)行等國(guó)有股權(quán)變動(dòng)和確認(rèn)行為。
六、加強(qiáng)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算管理
建立完善國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算制度，加強(qiáng)國(guó)有金融資本收益及支出預(yù)算管理。結(jié)合國(guó)有金融資本布局需要，建立國(guó)有金融機(jī)構(gòu)資本補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算決算依法接受同級(jí)人大及其常委會(huì)的審查監(jiān)督。
七、加強(qiáng)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jī)效管理
分功能、分類別、分行業(yè)明確差異化考核目標(biāo)，分類定責(zé)、分類考核，推動(dòng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)回歸本源、專注主業(yè)，有效服務(wù)全省重大戰(zhàn)略。對(duì)于主要承擔(dān)黨委、政府指定的重大任務(wù)的功能性國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，在考核經(jīng)濟(jì)效益、管理效能等指標(biāo)的同時(shí)，重點(diǎn)考核重大任務(wù)完成情況；對(duì)于主要提供競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品或服務(wù)型業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)控制、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、國(guó)有資本保值增值能力。加強(qiáng)績(jī)效考核結(jié)果運(yùn)用，建立考核結(jié)果與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期任職、履職盡責(zé)情況、員工薪酬水平相掛鉤的獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
八、加強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)薪酬管理
對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員，結(jié)合選任方式、企業(yè)功能性質(zhì)、績(jī)效考核結(jié)果等情況，實(shí)行差異化薪酬分配辦法。對(duì)各級(jí)黨委、政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)任命的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員，合理確定基本年薪、績(jī)效年薪和任期激勵(lì)收入。對(duì)市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，采用市場(chǎng)化薪酬分配機(jī)制。健全與激勵(lì)機(jī)制相對(duì)稱的信息披露、延期支付、追索扣回等約束機(jī)制，嚴(yán)格規(guī)范國(guó)有金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職待遇和業(yè)務(wù)支出。
九、加強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)管理
履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)制定或者參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)章程，并按照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)；按法定程序?qū)λ鲑Y金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核并根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲；加強(qiáng)對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案、法人機(jī)構(gòu)設(shè)立和撤并等須由股東決定的重大事項(xiàng)的審核。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)要建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度，完善重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作決策制度。
十、完善國(guó)有金融機(jī)構(gòu)公司法人治理結(jié)構(gòu)
規(guī)范國(guó)有金融機(jī)構(gòu)股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與經(jīng)營(yíng)管理層關(guān)系，健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)授權(quán)經(jīng)營(yíng)體系。推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)，建立董事會(huì)與管理層制衡機(jī)制，規(guī)范董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（總裁、行長(zhǎng)）履職行為，健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)績(jī)效考核、激勵(lì)約束、風(fēng)險(xiǎn)控制、利潤(rùn)分配和內(nèi)部監(jiān)督等管理制度。
十一、加強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員分類分層管理
堅(jiān)持黨管干部原則與董事會(huì)依法產(chǎn)生、董事會(huì)依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合，創(chuàng)新有效實(shí)現(xiàn)形式。上級(jí)黨組織和履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)按照管理權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理，并根據(jù)不同機(jī)構(gòu)類別和層級(jí)，實(shí)行不同選人用人方式，加快建立健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)集聚人才的體制機(jī)制。財(cái)政部門將經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核情況及時(shí)通報(bào)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，作為經(jīng)理層年度考核、任期考核的重要依據(jù)。加強(qiáng)職業(yè)經(jīng)理人建設(shè)，嚴(yán)格任期管理和目標(biāo)考核，建立退出機(jī)制。
十二、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)督管理
壓實(shí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭控制，健全風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處置機(jī)制。強(qiáng)化國(guó)有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督和事前事中事后監(jiān)督，國(guó)有金融機(jī)構(gòu)增資擴(kuò)股、引入戰(zhàn)略投資者等事先要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。依法加強(qiáng)出資人監(jiān)督，強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督及結(jié)果運(yùn)用，促進(jìn)國(guó)有金融資本保值增值，防止國(guó)有金融資本流失。
十三、加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
堅(jiān)持黨的建設(shè)與國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改革同步謀劃、黨的組織及工作機(jī)構(gòu)同步設(shè)置、黨委負(fù)責(zé)人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨建工作同步開展。完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制，全面推行黨委書記、董事長(zhǎng)由一人擔(dān)任。壓緊壓實(shí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委主體責(zé)任和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)監(jiān)督責(zé)任。加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督和日常監(jiān)管，嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定及其實(shí)施細(xì)則精神，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)。
十四、加強(qiáng)協(xié)調(diào)狠抓落實(shí)
各級(jí)黨委和政府要以高度的政治責(zé)任感和歷史使命感，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)完善地方國(guó)有金融資本管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，采取有力措施推進(jìn)工作落實(shí)。要科學(xué)研判工作推進(jìn)中的不穩(wěn)定因素，注重兼顧各方權(quán)益，防止引發(fā)次生風(fēng)險(xiǎn)。各級(jí)財(cái)政、地方金融監(jiān)管部門要加強(qiáng)與人民銀行、銀保監(jiān)、證監(jiān)等金融管理部門協(xié)調(diào)配合，形成工作合力。2020年底前，各級(jí)政府授權(quán)本級(jí)財(cái)政部門集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)，初步建立國(guó)有金融資本管理制度體系。2022年底前，國(guó)有金融資本管理體制機(jī)制全面理順，國(guó)有金融資本布局全面優(yōu)化，國(guó)有金融機(jī)構(gòu)活力和控制力全面提升，更好地實(shí)現(xiàn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三大基本任務(wù)，為新時(shí)代現(xiàn)代化強(qiáng)省建設(shè)提供強(qiáng)大金融支撐。